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拍卖管理办法

第一章 总 则

第一条 为标准拍卖行为,保护拍卖次序,鞭策拍卖业的对外开放,增进拍卖业健康发展,按照《中华人民共和国拍卖法》(以下简称《拍卖法》)和有关外商投资的法令、行政法规和规章,订定本法子。

第二条 本法子适用于中华人民共和国境内拍卖企业停止的拍卖活动。 各类运营性拍卖活动,该当由依法设立的拍卖企业停止。

第三条 本法子所称拍卖企业,是指依法在国外境内设立的处置运营性拍卖活动的有限责任公司大概股份有限公司。

第四条 商务部是拍卖行业主管部门,对天下拍卖业施行监督管理。 省、自治区、直辖市人民政府(以下简称省级)和设区的市人民政府 ( 以下简称市级 ) 商务主管部门对本行政区域内的拍卖业施行监督管理。

第五条 拍卖企业处置拍卖活动,该当服从《拍卖法》及其他有关法令、行政法规、规章的划定,遵照公然、公允、公平、诚实信用的原则。

第二章 拍卖企业的设立、变动和停止

第六条 申请设立拍卖企业的投资者应有优良的信誉,无违背国外法令、行政法规、规章的举动。

第七条 设立拍卖企业,该当具有以下条件:
(一)有一百万元人民币以上的注册资本;
(二)有本人的称号、组织机构和章程;
(三)有牢固的办公场所;
(四)有三名以上获得拍卖业从业资历的职员,此中最少有一名是拍卖师;并有与主营业务密切联系的行业从业资历的专职或兼职职员;
(五) 有契合有关法令、行政法规及本法子划定的拍卖业务划定规矩;
(六)契合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。

第八条 申请设立拍卖企业,该当提交以下质料:
(一)申请书;
(二)公司章程、拍卖业务划定规矩;
(三)工商行政管理构造核发的《企业名称预先批准通知书》;
(四)拟任法定代表人简历和有用身份证明;
(五)拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相干天分证实;
(六)牢固办公场所产权证实或租用条约;

第九条 拍卖企业处置文物拍卖的,该当遵照有关文物拍卖的法令、行政法规的划定。国家行政机关依法充公的物品,充抵税款、罚款的物品、人民法院依法充公的物品,充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特别国有资产等标的的拍卖应由具有响应拍卖资历的拍卖企业负担,详细资历条件由省级商务主管部门会同有关部门根据标准管理、择优选用的原则订定,并报商务部存案。

第十条 拍卖企业的称号该当契合企业名称注销管理的有关规定。拍卖企业名称中的行业表述该当标明拍卖字样。

第十一条 拍卖企业申请设立分公司,该当契合以下条件:
(一)契合拍卖业发展规划;
(二)年检及格;
(三)企业的注册资本不少于五百万元人民币且局部缴清,拍卖企业对每一个分公司,需拨付不少于一百万元人民币的资金或什物;
(四)分公司应有两名以上获得拍卖业从业资历的职员,并有与主营业务密切联系的行业从业资历的专职或兼职职员;
(五)有牢固的办公场所;
(六)运营拍卖业务三年以上,近来两年持续盈利,其上年拍卖成交额超越五千万元人民币;大概上年拍卖成交额超越二亿元人民币。

第十二条 拍卖企业设立分公司,申请人需求提交以下质料 :
(一)拟设立分公司的申请报告;
(二)企业法人营业执照副本(复印件);
(三)近来两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表;
(四)拟任分公司负责人简历及有用身份证明;
(五)拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相干天分证实;
(六)牢固办公场所的产权证实或租用条约。

第十三条 设立拍卖企业及分公司,根据以下法式打点: 申请设立拍卖企业及分公司,应领先经企业或分公司地点地市级商务主管部门检查后,报省级商务主管部门批准并颁布拍卖运营核准证书。申请人持拍卖运营核准证书向所在地工商行政管理构造打点登记手续。 省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立答应能够采纳听证方法。 拍卖运营核准证书由商务部统一印制。

第十四条 拍卖企业向工商行政管理构造申请变动注册注销项目前,应领先报省级商务主管部门批准,并由其换发拍卖运营核准证书。

第十五条 拍卖企业及分公司自支付拍卖运营核准证书之日起,六个月内未支付营业执照,其拍卖运营核准证书主动生效。 拍卖企业及分公司建立后六个月未开业,或开业后持续六个月无合理来由未举行拍卖会或没有停业征税证实的,由有关部门依法撤消其营业执照,商务主管部门发出拍卖运营核准证书。

第十六条 拍卖企业按照章程划定事由、股东会决定或其他事由闭幕的;大概因违背法令、行政法规及本法子划定被责令封闭的;大概因不能了债到期债权,被依法宣布停业的,由有关部门依法登记。

第三章 外商投资拍卖企业的设立、变动和停止

第十七条 外商投资拍卖企业能够处置运营性拍卖活动,法令、行政法规另有划定的除外。

第十八条 鼓舞具有较强的经济实力、先辈的拍卖手艺和运营管理经验、普遍的国际拍卖营销网络的本国投资者设立外商投资拍卖企业。

第十九条 设立外商投资拍卖企业除应契合本法子第七条的划定外还该当契合以下条件:
(一)契合外商投资企业注册资本和投资总额的有关规定;
(二)外商投资拍卖企业的运营限期普通不超过三十年,在中西部设立外商投资拍卖企业的运营限期普通不超过四十年。

第二十条 已核准设立的外商投资拍卖企业申请设立分公司的,除契合本法子第十一条外,还应定时参与外商投资企业结合年检并年检及格。

第二十一条 设立外商投资拍卖企业,申请人除提交本法子第八条规定的质料外 , 还应提交以下质料:
(一)条约、章程(外资拍卖企业只报送章程)及其附件等;
(二)投资各方的银行资信证实、注销注册证实(复印件);
(三)投资各方经会计师事务所审计的近来一年的审计报告;
(四)国外投资者拟投入到中外合资、协作拍卖企业的国有资产的评价陈述;
(五)拟设立外商投资拍卖企业董事会成员名单及投资各方董事委派书。
外商投资拍卖企业设立分公司,申请人除提交本法子第十二条规定的质料外,还应提交企业验资陈述。

第二十二条 设立外商投资拍卖企业及分公司,根据以下法式打点: 申请人应向商务部报送第二十条规定的申请材料。商务部应自收到局部申请材料之日起在划定时间内作出能否核准的决议,关于核准设立的,颁布外商投资企业核准证书和拍卖运营核准证书,关于不核准的,应阐明缘故原由。 申请人该当自收到外商投资企业核准证书和拍卖运营核准证书之日起一个月内,向所在地工商行政管理构造打点登记手续。 商务部对外商投资拍卖企业及分公司的设立答应能够采纳听证方法。

第二十三条 外商投资拍卖企业向工商行政管理构造申请变动注册注销项目前,该当报商务部批准,并换发拍卖运营核准证书和外商投资企业核准证书。

第二十四条 外商投资拍卖企业及分公司建立后六个月未开业,或开业后持续六个月无合理来由未举行拍卖会或没有停业征税证实的,由有关部门依法撤消其营业执照,商务部发出拍卖运营核准证书。

第二十五条 外商投资拍卖企业按照章程划定事由、股东会或董事会决议或其他事由闭幕的;大概因违背法令、行政法规及本法子划定被责令封闭的;大概因不能了债到期债权,被依法宣布停业的,由有关部门依法登记。

第四章 拍卖从业人员及拍卖活动

第二十六条 国度对拍卖专业技术人员实施执业资历轨制,得到拍卖师执业资格证书的职员,经注册后,方可主持拍卖活动。 本法子所称拍卖师是指经天下统一考试合格,获得人事部、商务部结合用印的,由国外拍卖行业协会颁布的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》,并经注册注销的职员。

第二十七条 拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职; 拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予别人或其他单元利用。

第二十八条 拍卖师能够变动执业注册单元。拍卖师变动执业注册单元的,该当向国外拍卖行业协会打点注册变动手续。 国外拍卖行业协会应将拍卖师注册注销及变动状况每个月按期报商务部存案。

第二十九条 以下物品大概财富权益制止拍卖:
(一)法令、法例制止生意的;
(二)所有权大概处罚权有争议,未经司法、行政机关确权的;
(三)还没有办结海关手续的海关监管货色。

 

第三十条 拍卖企业该当依法展开拍卖活动,不得有以下举动:
(一)出租、私自让渡拍卖经营权;
(二)对拍卖标的停止虚伪宣扬,给买受人形成经济损失;
(三)雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充当拍卖师主持拍卖活动的;

(四)接纳歹意低落佣金比例或低于拍卖活动本钱收取佣金,以至不收取佣金(义拍除外)或赐与委托人背工等手腕停止不正当竞争的;
(五)其他违背法律法规的举动。

第三十一条 拍卖企业发明拍卖标的中有公安机关传递协查物品或赃物,该当立刻向所在地公安机关陈述。

第三十二条 竞买人拜托别人代办署理竞买的,该当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。 授权委托书应载明代理人的姓名大概称号、代办署理事项、代办署理权限和时期。

第三十三条 拍卖施行前,拍卖企业与委托人该当就拍卖未成交的有关事件或因委托人中断或停止拍卖所形成丧失的补偿义务等事项告竣书面和谈。

第三十四条 对委托人送交的拍卖物品,拍卖企业该当由专人卖力,妥帖保管,成立拍卖品保管、值班和交接班轨制,并采纳须要的安全防范措施。

第三十四条 对委托人送交的拍卖物品,拍卖企业该当由专人卖力,妥帖保管,成立拍卖品保管、值班和交接班轨制,并采纳须要的安全防范措施。

第三十五条 拍卖企业举行拍卖活动,该当按照拍卖标的物的属性及拍卖的性子,根据《拍卖法》及相干法令、行政法规划定的日期停止通告。通告该当公布在拍卖标的所在地以及拍卖会举办地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有划一影响的媒体。

第三十六条 拍卖企业该当在拍卖会前展现拍卖标的,为竞买人供给检察拍卖标的的条件并向竞买人供给有关资料。 展现工夫应不少于两日,新鲜物品或其他不容易保留的物品除外。

第三十七条 拍卖企业有权查明大概要求委托人书面阐明拍卖标的的滥觞和瑕疵。 拍卖企业该当向竞买人阐明其知道大概该当知道的拍卖标的的瑕疵。

第三十八条 法令、行政法规和规章对拍卖标的受让人有出格划定的,拍卖企业该当将标的拍卖给契合法令、行政法规和规章要求的竞买人。 拍卖标的是按照法令、行政法规和规章划定需求行政许可的运营资历且依法能够让渡的,委托人应在拍卖前该当征得行政许可构造的赞成。

第三十九条 拍卖企业能够在拍卖会现场设立拜托竞买席,并在拍卖会开端时对部分竞买人作出阐明。

第四十条 有以下情况之一的,该当中断拍卖:
(一)没有竞买人参加拍卖的;
(二)第三人对拍卖标的所有权或处罚权有争议并就地供给有用证实的;
(三)委托人在拍卖会前以合理来由书面告诉拍卖企业中断拍卖的;
(四)发生意外变乱以致拍卖活动临时不能停止的;
(五)呈现其他依法该当中断的情况的。
中断拍卖由拍卖企业颁布发表。中断拍卖的事由消逝后,应规复拍卖。

第四十一条 有以下情况之一的,该当停止拍卖:
(一)人民法院、仲裁机构大概有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面告诉拍卖企业的;
(二)拍卖标的被认定为赃物的;
(三)发作不可抗力或不测变乱以致拍卖活动无法停止的;
(四)拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的;
(五)委托人在拍卖会前书面告诉拍卖企业停止拍卖的;
(六)呈现其他依法该当停止的情况的。
停止拍卖由拍卖企业颁布发表。拍卖停止后,委托人要求持续停止拍卖的,该当从头打点拍卖手续。

第四十二条 外商投资拍卖企业与内资拍卖企业结合在中华人民共和国境内举行拍卖会的,其拍卖标的应契合法令、行政法规及本法子的有关规定。

第五章 监督管理

第四十三条 商务部构造订定有关拍卖行业规章、政策,指点各地订定拍卖行业发展规划,依法成立拍卖业监视核对、行业统计和名誉管理制度;卖力拍卖行业利用外资的增进与管理;对拍卖行业自律构造停止业务指点。

第四十四条 省级商务主管部门卖力订定和施行本地区拍卖行业发展规划,并将计划报商务部存案。 省级商务主管部门应成立本地区拍卖企业和从业人员的监视核对和行业统计及名誉管理制度;卖力设立拍卖企业和分公司的考核答应;管理与指点本地区的拍卖行业自律构造。 省级商务主管部门该当缔造条件,成立与拍卖企业、其他有关行政机关计算机档案体系互联网络,对拍卖运营活动监视查抄的状况和处置成果该当予以记载。每年度该当出具对拍卖企业的监视核对定见。对核对不合格的拍卖企业,该当责令限日整改,并将核对状况传递有关部门。

第四十五条 拍卖行业协会依法并按照章程,对拍卖企业和拍卖师停止监视。拍卖行业协会该当订定拍卖行业标准,增强行业自律管理,和谐会员企业与当局有关部门及会员企业之间的干系,为会员企业供给服务,保护会员企业的合法权益。 国外拍卖行业协会在商务部的指点下,详细施行天下拍卖企业信用管理制度和构造拍卖师测验、查核和资历认定事情。

第六章 法律责任

第四十六条 未经答应处置运营性拍卖活动的企业,应按照国度有关规定予以取消。

第四十七条拍卖师违背本法子第二十六条、第二十七条规定或有向羁系部分坦白状况、供给虚伪质料等其他违规行为的,省级商务主管部门可将其违规究竟及处置倡议布告国外拍卖行业协会,国外拍卖行业协会应按照有关规定对违规拍卖师停止处置,并将处置成果在十个工作日内书面抄送拍卖师执业地省级商务主管部门和行业协会。

第四十八条 拍卖企业违背本法子第二十九条规定,对买受人形成丧失的,拍卖企业该当赐与补偿;属于委托人义务的,拍卖企业有权向委托人追偿。

第四十九条 拍卖企业违背第三十条第(一)项,由省级商务主管部门责令其矫正,并处三万元以下罚款。

第五十条 拍卖企业违背本法子第三十条第(三)项的划定,由省级商务主管部门视情节轻重予以正告,并处以非法所得额一倍以上的罚款,但最高不超过三万元;没有非法所得的,处以一万元以下的罚款。形成拜托人和买受人丧失的,拍卖企业该当依法赐与补偿。

第五十一条 拍卖企业违背本法子第三十条第(二)项、第(四)项划定的,由有关行政机关依法停止惩罚。

第五十二条 拍卖企业违背本法子第三十五条、第三十六条规定,拍卖前违规停止通告或展现的,由省级商务主管部门视情节轻重予以正告,责令矫正,延期拍卖或处以一万元以下罚款。

第五十三条 拍卖企业、委托人违背本法子第三十七条规定,未阐明拍卖标的的瑕疵,给买受人形成损伤的,买受人有权要求拍卖企业赐与补偿;属于委托人义务的,拍卖企业有权向委托人追偿。 拍卖企业、委托人在拍卖前声明不能包管拍卖标的真伪大概品格的,不负担瑕疵包管义务(以下简称免责声明)。可是拍卖企业、委托人明白知道或该当知道拍卖标的有瑕疵时,免责声明无效。

第五十四条 拍卖成交后,委托人没有辅佐买受人依法打点证照变动、产权过户手续,形成买受人或拍卖企业丧失的,委托人该当依法赐与补偿。 委托人提出中断大概停止拍卖,给拍卖企业大概竞买人造成丧失的,该当依法赐与补偿。

第五十五条 有以下情况之一的,省级商务主管部门或商务部能够裁撤有关拍卖企业及分公司设立的答应决议:
(一)工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决议的;
(二)违背《拍卖法》和本法子划定的设立条件作出准予设立决议的;
(三)逾越法定权柄作出准予设立决议的。

第五十六条 商务主管部门以及行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇情枉法、玩忽职守、索贿纳贿的,对负有义务的主管职员和间接责任人员依法赐与行政处分;组成立功的,依法追究刑事责任。

第五十七条 商务主管部门工作人员对在施行公事中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容,该当按保密划定为其保密,形成保密的,按有关规定处置。拍卖企业以为向管理构造报送的质料有保密内容的,应说明保密字样并密封。

第七章 附 则

第五十八条 农产品批发市场、机动车交易市场等商品交易市场引入拍卖方法及操纵互联网运营拍卖业务的管理,原则上参照本法子施行,具体办法另行订定。

第五十九条 国有独资拍卖企业应根据国度有关规定停止改制。

第六十条 本法子由商务部卖力注释。

第六十一条 本法子自 2005 年 1 月 1 日起实施。

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